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摩根士丹利(MS.US)因未保留能源交易员WhatsApp信息,被罚款690万美元

2023-08-23 17:05:11 来源:智通财经


(资料图)

智通财经获悉,摩根士丹利(MS.US)的一个部门因未保留能源交易员在WhatsApp上发送的信息而被罚款540万英镑(690万美元),这是英国能源监管机构(Ofgem)首次在其职权范围内对此类违规行为进行处罚。

Ofgem在周三称,摩根士丹利国际股份有限公司未能记录并保留2018年1月至2020年3月期间,能源交易员在私人手机上进行交易的电子沟通记录。

Ofgem表示,摩根士丹利已采取措施以确保不再发生违规行为。目前,摩根士丹利的发言人Hugh Fraser拒绝对此发表评论。

这是Ofgem根据法律,首次对与批发能源交易的通信记录和保留发布的罚款。此前,美国监管机构采取了大量行动,打击了全球各地交易场所使用WhatsApp的行为。

Ofgem声明,摩根士丹利规定,禁止使用这款即时通讯应用程序进行交易事务,但未能“采取足够的措施来确保遵守自己的政策”。该银行在案中达成的和解协议使得其罚款金额降低了30%,罚款将支付给英国财政部。

英国的私人信息服务长期以来一直受到监管机构的关注。英国金融行为监管局(FCA)在2021年1月发布了一份简报,要求对消息应用程序进行监控。英国金融监管机构去年在调查银行使用WhatsApp方面进行了询问,当时并未进行全面调查,且监管机构尚未披露任何罚款。

美国自2021年12月以来,此类调查涉及的罚款总额已超过25亿美元,成为过去十年最大的金融执法行动之一。本月,富国银行(WFC.US)的三个部门同意支付1.25亿美元罚款给美国证券交易委员会,而法国巴黎银行将支付3500万美元。

金融机构有义务监控并保存涉及其业务的通信,以防止不当行为。当他们不这样做时,监管机构表示调查违规行为将变得更加困难。如果银行职员使用自动删除通信的即时通讯工具,那么他们的工作变得更加困难。

英国如今加入了美国监管机构,对银行未能记录和保留交易员之间的电子通信记录进行打击。最初是交易柜台使用聊天应用程序的审查,现已扩展到对所有部门任何不能适当存档通讯记录均进行调查。此外,对冲基金、私募股权公司亦因使用个人通讯应用程序相关问题而受到调查。

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责任编辑:宋璟

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